美国证券交易委员会(SEC)针对美国股票欺诈者的眼前转移代理商

作者:公良漱岜

<p>(路透社) - 美国证券监管机构在争夺微型股票欺诈者的斗争中,正在将注意力转移到转移代理人的模糊世界,转移代理人有时可以防止诈骗,或者帮助他们实现转移代理人</p><p>公司聘请的企业跟踪股东记录和所有权变更迄今为止,尽管该行业在转手时追踪股票的关键作用,以及股票发行,但该行业受到轻微监管</p><p>美国证券交易委员会是在起草转让代理新规则的早期阶段一些官员希望让代理人更仔细地审查公司内部人或大股东的企图,以取消私人股权限制,以便股票可以在公开市场上出售,并拒绝可能的请求</p><p>看起来很可疑那些计划进行股票欺诈的人可能欺骗或误导转让代理人,这样他们就可以对被删除的股票进行限制例如,嘿可以允许未注册的股票进行交易未注册的股票不应该根据联邦法律向公众出售,除非他们满足某些豁免权一旦股票可以自由交易,欺诈者就会用促销材料提高价格,包括虚假声称公司的前景,欺骗毫无戒心的投资者被转让代理人清算的股票然后由骗子艺术家出售或“倾销”,往往在价格崩溃之前留下很大的百分比涨幅目前尚不清楚美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特在给路透社的一份声明中表示,该机构计划通过发布一份高级政策文件,用于征求公众意见,确切地说美国证券交易委员会可能会考虑新的规则或它们的外观</p><p>并且帮助制定规则“我们必须仔细审查我们的规则并加强我们对投资者和市场的保护,”她说美国证券交易委员会民主专员路易斯阿吉拉尔在一个环境中说毫无疑问,转让代理人是具有“独特地位”的看门人,以识别和防止未注册的限制性股票被非法出售“委员会应采取规则,提供额外的保障措施,以防止非法分发未注册的证券,”阿吉拉尔他表示对蜗牛在改革方面的步伐感到沮丧,特别是作为2012年的法律,Jumpstart我们的创业公司(JOBS)法案,使公司更容易筹集更多资金而无需注册证券</p><p>有一些两党支持为转让代理商推出新的规定美国证券交易委员会共和党专员丹尼尔加拉格尔在接受采访时表示,目前的规则是在股票证明是书面证据的时候,并补充说,新的证据已经过期了</p><p>目前约有450名转让代理人在美国证券交易委员会注册,整个行业维持约2.76亿股股东账户约15个百万发行人虽然他们需要在美国证券交易委员会注册,但专家表示,填写表格可能需要不到90分钟的时间,而且由于代理商的资源有限而没有进行严格的审查</p><p>商店可以营业30提交后几天平均而言,美国证券交易委员会每年只进行约40至45次合规检查,优先考虑被认为风险较高的转让代理人甚至一些最基本的行业最佳做法,例如在取消对股份的限制之前要求律师的法律意见美国证券交易委员会自己的规则并不要求“我的笑话是,在纽约成为一名持牌发型师比转让代理人更难,”OTC Markets Group Inc负责人R Cromwell Coulson表示</p><p>未上市的非处方股票这为“没有适当控制的一些非常小的资本化企业打开了大门”,他说转让代理行业已经被撕裂了应该要求多少尽职调查,你gh业内有很多人,包括其行业协会,谁说缺乏最新的法规是荒谬的妈妈和POP-SHOPS一些小公司说他们希望SEC给他们更多的指导,所以他们不美国证券交易委员会的一项小型转让代理商ClearTrust的执行董事卡拉肯尼迪说,他们无意中发现了欺诈行为并发现自己陷入了美国证券交易委员会的一项调查“问题是,美国证券交易委员会还没有确定什么是危险信号</p><p>” “让我们走到美国证券交易委员会前面,让我们寻求指导</p><p>如果他们不给我们,让我们自己提出一个标准,”她说,转让代理行业分布在美国一些最大的业务中金融公司和数以百计的夫妻店蓝筹公司通常依赖于一些大型转让代理服务,这些服务由Computershare,American Stock Transfer&Trust Company和Wells Fargo等公司经营</p><p>许多母公司都是如此在小型办公室外工作,或者在某些情况下,在人们的家中运营,并迎合小型公司,包括微型公司Microcap公司通常披露的财务信息少于主要公司,并在“狂野西部”场外交易市场交易投资者面临最大风险转让代理人通过向雇佣他们各种费用的公司收取费用,通过固定定价或按交易基础进行交易收费2014年,该机构针对转移代理人提起了一些执法案件尽管其中一些案件集中在披露违规行为上,但其他案件发现了更严重的违规行为,例如发行伪造证券和窃取客户资金以支付业务费用但是对于转移代理人本身不能直接指责的情况美国证券交易委员会试图让他们更有创意,让他们成为守门人</p><p>9月,美国证券交易委员会指控总部位于新泽西州的Registrar and Transfer及其前首席执行官忽视了红旗,为未注册的公司股票铺平了道路</p><p>出售并用于所谓的抽水和转储计划在投诉中,美国证券交易委员会表示,转让代理商,注册商和转让公司,“橡皮图章”要求公司高管取消对未注册股份的限制,以便他们可以签发其他人,包括他自己美国证券交易委员会表示,转让代理人“无视”这些危险信号并发行了Reg此次被Computershare收购的istrar和Transfer以及其前任首席执行官托马斯蒙特罗恩都同意了这些指控,该公司同意支付超过127,000美元的罚款,罚款和利息.Computerhare拒绝评论霍奇森的律师Mark Harmon代表Montrone的Russ LLP拒绝对此案发表评论一般而言,他表示他已经注意到美国证券交易委员会加强了对该领域的审查“我已代表转让代理人20年的大部分时间,我会说美国证券交易委员会对这些问题进行调查的频率,以及他们在过去几年中所做的深度有所增加,....